上市公司股東大會(huì)為其股東行使表決權(quán)提供網(wǎng)路投票方式，在方便股東投票，提高股東參會(huì)積極性，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，以及促進(jìn)上市公司規(guī)範(fàn)運(yùn)作等方面均具有重要意義。現(xiàn)行《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)路投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)投細(xì)則》”）自2004年發(fā)佈以來(lái)，為上市公司股東通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)路投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)投系統(tǒng)”）參加網(wǎng)路投票提供了規(guī)則依據(jù)、操作規(guī)範(fàn)，保障了網(wǎng)路投票業(yè)務(wù)的有序運(yùn)作。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，僅2014年全年，共計(jì)有785家上市公司召開(kāi)的1，609次股東大會(huì)，使用本所網(wǎng)路投票系統(tǒng)向其股東提供網(wǎng)路投票方式。

　　2013年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)佈的《關(guān)於進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《意見(jiàn)》”）提出，引導(dǎo)上市公司股東大會(huì)全面採(cǎi)用網(wǎng)路投票方式，建立中小投資者單獨(dú)計(jì)票並披露機(jī)制。此後，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2014年修訂了《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”），進(jìn)一步明確了《意見(jiàn)》規(guī)定的上述兩項(xiàng)要求。為了貫徹落實(shí)上述新要求，並進(jìn)一步為投資者參加網(wǎng)路投票行使表決權(quán)提供便利，本所會(huì)同本所各會(huì)員單位，對(duì)原網(wǎng)投系統(tǒng)進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，並新增網(wǎng)際網(wǎng)路投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）。新網(wǎng)投系統(tǒng)將於2015年1月26日正式啟用。

　　在此背景下，本所對(duì)原《網(wǎng)投細(xì)則》進(jìn)行了修訂，對(duì)新網(wǎng)投系統(tǒng)啟用後的網(wǎng)路投票辦理程式、資訊披露、投票流程等事項(xiàng)作了具體規(guī)定，並從方便投資者行使表決權(quán)等網(wǎng)路投票實(shí)際業(yè)務(wù)需要完善了相關(guān)條款。現(xiàn)將修訂情況簡(jiǎn)要説明如下：

　　一、落實(shí)全面網(wǎng)投及中小投資者單獨(dú)計(jì)票的要求，強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)

　　為了貫徹《意見(jiàn)》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)於上市公司股東大會(huì)全面採(cǎi)用網(wǎng)路投票方式和中小投資者單獨(dú)計(jì)票的要求，新《網(wǎng)投細(xì)則》第四條明確規(guī)定，“上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向股東提供網(wǎng)路投票方式，履行股東大會(huì)相關(guān)的通知和公告義務(wù)，做好股東大會(huì)網(wǎng)路投票的相關(guān)組織和準(zhǔn)備工作。”第三十三條第二款規(guī)定，“上市公司股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，中小投資者的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，並在股東大會(huì)決議公告中披露。”同時(shí)，為提高上市公司對(duì)中小投資者等出席會(huì)議及表決情況分別統(tǒng)計(jì)的效率和準(zhǔn)確性，新《實(shí)施細(xì)則》第二十八條規(guī)定本所資訊公司“可以根據(jù)上市公司委託，提供相應(yīng)的分類(lèi)統(tǒng)計(jì)服務(wù)”。

　　二、根據(jù)新網(wǎng)投系統(tǒng)調(diào)整業(yè)務(wù)流程，方便股東投票

　　本次上線的新網(wǎng)投系統(tǒng)，解決了原網(wǎng)投系統(tǒng)表決議案名稱(chēng)和投票意見(jiàn)不能直觀展現(xiàn)的問(wèn)題，提高投票界面的友好性、直觀性，更便於投資者準(zhǔn)確地投票操作；同時(shí)順應(yīng)網(wǎng)際網(wǎng)路快速發(fā)展趨勢(shì)，新增了網(wǎng)際網(wǎng)路投票平臺(tái)，改變了此前單一的交易系統(tǒng)網(wǎng)路投票路徑。與新網(wǎng)投系統(tǒng)相配套，新《網(wǎng)投細(xì)則》對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程做了相應(yīng)的優(yōu)化和調(diào)整。

　　（一）明確新網(wǎng)投系統(tǒng)下，網(wǎng)路投票的通知和準(zhǔn)備工作的新要求

　　為了提高網(wǎng)路投票相關(guān)數(shù)據(jù)傳輸?shù)男屎蜏?zhǔn)確性，方便投票資訊數(shù)據(jù)採(cǎi)集，新網(wǎng)投系統(tǒng)對(duì)股東大會(huì)相關(guān)臨時(shí)公告的編制提出了新要求。為此，新《網(wǎng)投細(xì)則》第五條規(guī)定，“上市公司為股東提供網(wǎng)路投票方式的，應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)臨時(shí)公告格式指引的要求，使用本所公告編制軟體編制股東大會(huì)相關(guān)公告，並按規(guī)定披露”。該條中“股東大會(huì)相關(guān)公告”包括第九條和第十條分別規(guī)定的“股東大會(huì)通知公告”，以及出現(xiàn)“股東大會(huì)延期或取消、增加臨時(shí)提案、取消提案、網(wǎng)路投票資訊補(bǔ)充更正” 等情形下的補(bǔ)充公告。

　　同時(shí)，為了保證網(wǎng)路投票數(shù)據(jù)資訊的準(zhǔn)確性，新《網(wǎng)投細(xì)則》第十二條和第十四條分別明確了上市公司的核對(duì)職責(zé)：一是上市公司在提交披露股東大會(huì)召開(kāi)通知等公告時(shí)，核對(duì)、確認(rèn)並保證所提交的網(wǎng)路投票數(shù)據(jù)資訊的準(zhǔn)確和完整；二是在股東大會(huì)投票起始日前一交易日，登錄本所上市公司資訊服務(wù)平臺(tái)，再次核對(duì)網(wǎng)路投票數(shù)據(jù)資訊的準(zhǔn)確和完整。

　　（二）規(guī)定投資者參加新網(wǎng)投系統(tǒng)投票的方法和程式

　　新《網(wǎng)投細(xì)則》第三條明確規(guī)定，本所網(wǎng)路投票系統(tǒng)包括交易系統(tǒng)和網(wǎng)際網(wǎng)路兩個(gè)投票平臺(tái)。新《網(wǎng)投細(xì)則》第十七條和第十八條分別規(guī)定了股東通過(guò)前述兩個(gè)投票平臺(tái)參加網(wǎng)路投票的方法：一是通過(guò)本所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)投票的，股東可以通過(guò)股東賬戶(hù)登錄其指定交易的證券公司交易終端，參加網(wǎng)路投票，其投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的本所交易時(shí)間段；二是通過(guò)本所網(wǎng)際網(wǎng)路投票平臺(tái)投票的，股東可以登錄本所網(wǎng)際網(wǎng)路投票平臺(tái)，在辦理股東身份認(rèn)證後，參加網(wǎng)路投票，其投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15～15：00。

　　三、明確網(wǎng)投業(yè)務(wù)規(guī)則，支援創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展

　　近年來(lái)，滬港通、優(yōu)先股、一碼通等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)，需要《網(wǎng)投細(xì)則》對(duì)其中涉及股東參加網(wǎng)路投票行使表決權(quán)的事項(xiàng)作出相應(yīng)的規(guī)範(fàn)。本次修訂，新《網(wǎng)投細(xì)則》對(duì)與上述創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)的網(wǎng)投事項(xiàng)作出明確規(guī)定，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

　　（一）滬港通業(yè)務(wù)涉及的網(wǎng)投事項(xiàng)

　　一是考慮到香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港結(jié)算公司”）作為滬股通股票名義持有人，有徵求實(shí)際持有人的投票意見(jiàn)的需要，新《網(wǎng)投細(xì)則》第十五條明確其“可以委託資訊公司通過(guò)股東大會(huì)投票意見(jiàn)代徵集系統(tǒng)，徵集實(shí)際持有人對(duì)股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)的投票意見(jiàn)”。

　　二是考慮香港結(jié)算公司在網(wǎng)投系統(tǒng)、投票方式等方面具有一定特殊性，新《網(wǎng)投細(xì)則》第二十五條和第八條規(guī)定“其具體投票操作事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定”，並可以“與本所指定的上證所資訊網(wǎng)路有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資訊公司”）簽訂服務(wù)協(xié)議，委託資訊公司提供股東大會(huì)網(wǎng)路投票相關(guān)服務(wù)”。

　　（二）優(yōu)先股涉及的網(wǎng)投事項(xiàng)

　　關(guān)於優(yōu)先股涉及的網(wǎng)投事項(xiàng)，新《網(wǎng)投細(xì)則》第九條、第十九條和第三十條分別規(guī)定：一是在股東大會(huì)召開(kāi)通知環(huán)節(jié)，需明確“參會(huì)股東類(lèi)型”，股東類(lèi)型按照A股、優(yōu)先股等進(jìn)行分類(lèi)，如上市公司發(fā)行多只優(yōu)先股的，還應(yīng)區(qū)分不同的優(yōu)先股品種；二是在投票環(huán)節(jié)，A股股東、優(yōu)先股股東等需按照其股東類(lèi)型分別進(jìn)行投票；三是在計(jì)票環(huán)節(jié)，資訊公司可以根據(jù)上市公司委託提供普通股股東和優(yōu)先股股東的分類(lèi)計(jì)票服務(wù)。

　　（三）一碼通賬戶(hù)背景下涉及的網(wǎng)投事項(xiàng)

　　在證券賬戶(hù)實(shí)現(xiàn)一碼通的背景下，同一股東可能同時(shí)持有多個(gè)證券賬戶(hù)，需要對(duì)其參加網(wǎng)路投票的相關(guān)事項(xiàng)作出相應(yīng)的規(guī)定。本次修訂，新《網(wǎng)投細(xì)則》作出了相應(yīng)的安排：

　　一是對(duì)持有多賬戶(hù)的股東的股份數(shù)量、投票和計(jì)票等事項(xiàng)作出規(guī)定。新《網(wǎng)投細(xì)則》第十九條和第二十二條規(guī)定：持有多個(gè)賬戶(hù)的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶(hù)所持相同類(lèi)別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和，並可以通過(guò)其任一股東賬戶(hù)參加網(wǎng)路投票。投票後視為其擁有相同股份均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。對(duì)於相同股份，股東分別通過(guò)多個(gè)股東賬戶(hù)重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　二是明確多賬戶(hù)下同一股東的確定原則。新《網(wǎng)投細(xì)則》第二十條對(duì)此作出了規(guī)定，即根據(jù)股權(quán)登記日記載的一碼通證券賬戶(hù)資訊、股東姓名或名稱(chēng)、有效證件號(hào)碼等資訊予以確定。

　　四、結(jié)合網(wǎng)投實(shí)踐，完善相關(guān)業(yè)務(wù)條款

　　除上述與新系統(tǒng)、新政策及新業(yè)務(wù)有關(guān)的規(guī)則修訂外，本所還結(jié)合網(wǎng)路投票業(yè)務(wù)實(shí)踐，對(duì)新《網(wǎng)投細(xì)則》中的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充和完善。主要包括以下幾個(gè)方面：

　　（一）新增了累積投票的相關(guān)規(guī)定

　　首先，新《網(wǎng)投細(xì)則》第十一條規(guī)定了議案組的列示規(guī)則，即：上市公司採(cǎi)用累積投票制選舉董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)通知公告中按董事候選人選舉、獨(dú)立董事候選人選舉、監(jiān)事會(huì)候選人選舉分別獨(dú)立列示議案組。

　　其次，新《網(wǎng)投細(xì)則》第二十二條明確了累積投票的投票規(guī)則，其中規(guī)定“股東應(yīng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過(guò)應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無(wú)效投票”。

　　（二）明確回避表決、互斥議案、優(yōu)先股股東參加投票等情形的計(jì)票處理規(guī)則

　　新《網(wǎng)投細(xì)則》第二十六條規(guī)定，出現(xiàn)“需回避表決或者承諾放棄表決權(quán)的股東參加網(wǎng)路投票的”、“同一次股東大會(huì)對(duì)同一事項(xiàng)有不同議案”、“優(yōu)先股股東參加網(wǎng)路投票”等情形的，資訊公司向上市公司提供相關(guān)議案的全部投票記錄，上市公司應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及公司章程和股東大會(huì)相關(guān)公告披露的計(jì)票規(guī)則統(tǒng)計(jì)股東大會(huì)表決結(jié)果。

　　（三）明確上市公司及其律師應(yīng)對(duì)投票統(tǒng)計(jì)的最終結(jié)果負(fù)責(zé)

　　根據(jù)歸位盡職的原則，新《網(wǎng)投細(xì)則》第三十一條規(guī)定“上市公司及其律師應(yīng)當(dāng)對(duì)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)，並最終形成股東大會(huì)表決結(jié)果；對(duì)投票數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所及資訊公司提出”。

　　特此説明。