光大證券一營業(yè)部員工違規(guī)被警示 替客戶辦理證券認購

　　中國網(wǎng)財經(jīng)4月17日訊 廣東證監(jiān)局近日發(fā)佈了關(guān)於對廖素娥採取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，廖素娥在光大證券股份有限公司(以下簡稱光大證券 證券代碼：601788)東莞運河?xùn)|一路證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。

　　以上情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十二條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定， 廣東證監(jiān)局決定對廖素娥採取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條：證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委託合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會負責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、註冊登記、證書印製與後續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，並可以對證券公司委託、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。 協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)註冊登記資訊的查詢服務(wù)。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)現(xiàn)場核查，確認其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立並能有效運作，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求後，證券公司方可委託證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。 證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，並接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。 與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委託合同管理、執(zhí)業(yè)前和後續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)範(fàn)、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程式、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

　　以下為原文：

　　關(guān)於對廖素娥採取出具警示函措施的決定

　　廖素娥：

　　經(jīng)查，你在光大證券股份有限公司東莞運河?xùn)|一路證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。

　　以上情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十二條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對你採取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年4月10日